一是明確咨詢(xún)溝通的適用范圍。咨詢(xún)溝通包括申報(bào)前的咨詢(xún)溝通、首輪問(wèn)詢(xún)函發(fā)出后的咨詢(xún)溝通和上市委審議會(huì)議后的咨詢(xún)溝通三個(gè)環(huán)節(jié)。申報(bào)前的現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)主要針對(duì)重大疑難、無(wú)先例事項(xiàng)等涉及本所業(yè)務(wù)規(guī)則理解與適用的問(wèn)題，且保薦人應(yīng)與發(fā)行人簽訂輔導(dǎo)協(xié)議并完成盡職調(diào)查。禮節(jié)性拜訪(fǎng)和應(yīng)屬于保薦機(jī)構(gòu)自行核查把關(guān)的事項(xiàng)等不屬于申報(bào)前咨詢(xún)溝通范圍。二是明確咨詢(xún)溝通方式和保薦把關(guān)要求。咨詢(xún)溝通一般應(yīng)選擇書(shū)面咨詢(xún)方式，問(wèn)題復(fù)雜確需當(dāng)面溝通的，可預(yù)約現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)。保薦人應(yīng)對(duì)咨詢(xún)溝通問(wèn)題進(jìn)行深入核查分析，對(duì)咨詢(xún)溝通材料質(zhì)量予以把關(guān)，履行內(nèi)部質(zhì)控程序后，一次性提出需要咨詢(xún)溝通的全部問(wèn)題。發(fā)行人的**技術(shù)是否來(lái)源于東華大學(xué)？披露**技術(shù)所對(duì)應(yīng)的已授權(quán)**均為原始取得是否準(zhǔn)確？普陀區(qū)科創(chuàng)板5項(xiàng)例外注意事項(xiàng)
半導(dǎo)體芯片是信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)**重要的基礎(chǔ)性部件，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)作為資金和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，研發(fā)投入大、技術(shù)難度高，具有***的科技創(chuàng)新屬性。中國(guó)是半導(dǎo)體消費(fèi)大國(guó)，每年的消費(fèi)量超過(guò)全球消費(fèi)量的三分之一，集成電路進(jìn)出口逆差達(dá)數(shù)千億美元，關(guān)鍵零部件面臨西方國(guó)家“卡脖子”問(wèn)題。因此，中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須尋求國(guó)產(chǎn)化率提升的路徑。在大量國(guó)家政策支持和國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)大基金引導(dǎo)下，我國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)全鏈條已進(jìn)入快速發(fā)展期，在這一階段，隨著科創(chuàng)板注冊(cè)制的設(shè)立，國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)更將擁有躋身國(guó)際先進(jìn)水平的重大機(jī)遇！目錄普陀區(qū)科創(chuàng)板5項(xiàng)例外注意事項(xiàng)著重從以下方面關(guān)注發(fā)行人的自我評(píng)估是否客觀(guān)，保薦機(jī)構(gòu)的核查把關(guān)是否充分并作出綜合判斷。
近2年內(nèi)，半導(dǎo)體企業(yè)在科創(chuàng)板上市過(guò)程中因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題直接或間接導(dǎo)致IPO進(jìn)程推遲、甚至失敗的情況時(shí)有發(fā)生。截止到2021年5月底，全國(guó)已有17家半導(dǎo)體企業(yè)由于各種原因，遺憾終止了科創(chuàng)板IPO的進(jìn)程，這其中當(dāng)然也包括因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而導(dǎo)致的案例。作為國(guó)內(nèi)**的電源管理驅(qū)動(dòng)類(lèi)芯片設(shè)計(jì)企業(yè)，晶豐明源成為科創(chuàng)板IPO過(guò)程中**被取消審核的案例。晶豐明源IPO期間，杭州矽力杰以晶豐明源產(chǎn)品侵犯其已有的3件**權(quán)為由，將晶豐明源訴至杭州市中級(jí)人民法院，此訴訟也直接導(dǎo)致晶豐明源的上市審議會(huì)議被臨時(shí)取消。不過(guò)，晶豐明源積極采取應(yīng)對(duì)措施，再加之實(shí)際控制人兜底承諾等因素，**終“涉險(xiǎn)過(guò)會(huì)”井順利發(fā)行上市。
根據(jù)上市審核單位《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》的內(nèi)容，要滿(mǎn)足“發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的關(guān)鍵技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)”的要求，必須具備三個(gè)條件：獲得三大獎(jiǎng)項(xiàng)、作為主要參與單位/人員、相關(guān)技術(shù)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。從以上上交所問(wèn)詢(xún)的主要關(guān)注點(diǎn)來(lái)看，這三個(gè)條件都被重點(diǎn)提及。發(fā)行人未能準(zhǔn)確披露其對(duì)授權(quán)引進(jìn)合作開(kāi)發(fā)的**產(chǎn)品是否**進(jìn)行過(guò)實(shí)質(zhì)性改進(jìn)，對(duì)合作方是否構(gòu)成技術(shù)依賴(lài).
發(fā)行人申請(qǐng)*****發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板定位，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求。優(yōu)先支持符合國(guó)家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵**技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠**技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，具有穩(wěn)定的商業(yè)模式，市場(chǎng)認(rèn)可度高，社會(huì)形象良好，具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性的企業(yè)。發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)诒舅苿?chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件；（二）發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元；（三）公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上；（四）市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（五）本所規(guī)定的其他上市條件。本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)上市條件和具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。 隨著科創(chuàng)板注冊(cè)制的設(shè)立，國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)更將擁有躋身國(guó)際先進(jìn)水平的重大機(jī)遇！長(zhǎng)寧區(qū)科創(chuàng)板穩(wěn)定性
本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的**職能將得到有效增強(qiáng)，市場(chǎng)資源有效配置的效率將得到大幅提高.普陀區(qū)科創(chuàng)板5項(xiàng)例外注意事項(xiàng)
年20家被否企業(yè)原因匯總：從今年**季度否決的20家公司可以看出，持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和財(cái)務(wù)真實(shí)性是被否**主要原因，其中持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力被提及13次。內(nèi)部控制被問(wèn)詢(xún)的次數(shù)有增長(zhǎng)的趨勢(shì)，今年被提及7次?？苿?chuàng)板對(duì)于科創(chuàng)屬性及行業(yè)定位的要求越來(lái)越高，科創(chuàng)板“硬科技”屬性進(jìn)一步得到驗(yàn)證。2020年8月24日，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制下迎來(lái)***位上市企業(yè)。截至2021年9月23日，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制下迎來(lái)第200家上市公司。截至2021年9月30日，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制下共有208家上市公司。2009年10月30日，**創(chuàng)業(yè)板公司特銳德()上市，截至2020年8月24日，創(chuàng)業(yè)板共828家上市公司，核準(zhǔn)制下創(chuàng)業(yè)板平均每年約有75家公司上市。而創(chuàng)業(yè)板在**近1年1個(gè)月的時(shí)間里就有208家公司上市，可見(jiàn)注冊(cè)制推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板上市數(shù)量加速增長(zhǎng)。創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制下過(guò)會(huì)率也較高。自2020年7月13日至2021年9月30日，創(chuàng)業(yè)板共有367家擬IPO企業(yè)上會(huì)，其中355家企業(yè)過(guò)會(huì)，過(guò)會(huì)率高達(dá)。另外12家企業(yè)審核狀態(tài)分別為：7家未通過(guò)、2家取消審核、3家暫緩表決。 普陀區(qū)科創(chuàng)板5項(xiàng)例外注意事項(xiàng)
上海新微超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司是一家集研發(fā)、生產(chǎn)、咨詢(xún)、規(guī)劃、銷(xiāo)售、服務(wù)于一體的服務(wù)型企業(yè)。公司成立于2020-11-05，多年來(lái)在半導(dǎo)體專(zhuān)利，專(zhuān)利檢索分析，專(zhuān)利挖掘，高新技術(shù)企業(yè)行業(yè)形成了成熟、可靠的研發(fā)、生產(chǎn)體系。新微超凡目前推出了半導(dǎo)體專(zhuān)利，專(zhuān)利檢索分析，專(zhuān)利挖掘，高新技術(shù)企業(yè)等多款產(chǎn)品，已經(jīng)和行業(yè)內(nèi)多家企業(yè)建立合作伙伴關(guān)系，目前產(chǎn)品已經(jīng)應(yīng)用于多個(gè)領(lǐng)域。我們堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新，把握市場(chǎng)關(guān)鍵需求，以重心技術(shù)能力，助力商務(wù)服務(wù)發(fā)展。上海新微超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)不斷緊跟半導(dǎo)體專(zhuān)利，專(zhuān)利檢索分析，專(zhuān)利挖掘，高新技術(shù)企業(yè)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，研發(fā)與改進(jìn)新的產(chǎn)品，從而保證公司在新技術(shù)研發(fā)方面不斷提升，確保公司產(chǎn)品符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求。上海新微超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司注重以人為本、團(tuán)隊(duì)合作的企業(yè)文化，通過(guò)保證半導(dǎo)體專(zhuān)利，專(zhuān)利檢索分析，專(zhuān)利挖掘，高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量合格，以誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、用戶(hù)至上、價(jià)格合理來(lái)服務(wù)客戶(hù)。建立一切以客戶(hù)需求為前提的工作目標(biāo)，真誠(chéng)歡迎新老客戶(hù)前來(lái)洽談業(yè)務(wù)。