近2年內(nèi)，半導(dǎo)體企業(yè)在科創(chuàng)板上市過(guò)程中因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題直接或間接導(dǎo)致IPO進(jìn)程推遲、甚至失敗的情況時(shí)有發(fā)生。截止到2021年5月底，全國(guó)已有17家半導(dǎo)體企業(yè)由于各種原因，遺憾終止了科創(chuàng)板IPO的進(jìn)程，這其中當(dāng)然也包括因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而導(dǎo)致的案例。作為國(guó)內(nèi)**的電源管理驅(qū)動(dòng)類芯片設(shè)計(jì)企業(yè)，晶豐明源成為科創(chuàng)板IPO過(guò)程中**被取消審核的案例。晶豐明源IPO期間，杭州矽力杰以晶豐明源產(chǎn)品侵犯其已有的3件**權(quán)為由，將晶豐明源訴至杭州市中級(jí)人民法院，此訴訟也直接導(dǎo)致晶豐明源的上市審議會(huì)議被臨時(shí)取消。不過(guò)，晶豐明源積極采取應(yīng)對(duì)措施，再加之實(shí)際控制人兜底承諾等因素，**終“涉險(xiǎn)過(guò)會(huì)”井順利發(fā)行上市。某些企業(yè)在登陸科創(chuàng)板前后，主營(yíng)產(chǎn)品和主營(yíng)業(yè)務(wù)“華麗轉(zhuǎn)身”.徐匯區(qū)科創(chuàng)板商業(yè)秘密糾紛
9月份被否的6家公司分別為江蘇德納化學(xué)股份有限公司（下稱“德納化學(xué)”）、淄博魯華泓錦新材料股份有限公司（下稱“魯華泓錦”）、上海吉?jiǎng)P基因醫(yī)學(xué)科技股份有限公司（下稱“吉?jiǎng)P基因”）、上海海和藥物研究開(kāi)發(fā)股份有限公司（下稱“海和藥物”）、浙江天地環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄏ路Q“天地環(huán)保”）、新疆派特羅爾能源服務(wù)股份有限公司（下稱“派特羅爾”）?！翱苿?chuàng)板上市委否決了3家公司：吉?jiǎng)P基因、海和藥物、天地環(huán)保。這三家公司都被問(wèn)詢到科創(chuàng)屬性、技術(shù)先進(jìn)性等問(wèn)題，由此可見(jiàn)，科創(chuàng)板對(duì)擬上市IPO企業(yè)的科創(chuàng)屬性的審核力度進(jìn)一步加強(qiáng)。楊浦區(qū)科創(chuàng)板問(wèn)題診斷并在發(fā)行保薦書和保薦工作報(bào)告中說(shuō)明過(guò)程和論證結(jié)論，重點(diǎn)論述企業(yè)在業(yè)務(wù)模式方面是否具有自主創(chuàng)新能力。
科創(chuàng)屬性“三大獎(jiǎng)項(xiàng)”例外指標(biāo)是指企業(yè)作為“主要參與單位”或者企業(yè)的“關(guān)鍵技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)”。這一指標(biāo)為企業(yè)在科創(chuàng)板上市提供了更多機(jī)會(huì)。上交所在判斷企業(yè)是否符合這一指標(biāo)時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)的獲獎(jiǎng)情況、企業(yè)是否作為主要參與單位、企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)人員是否作為主要參與人員、企業(yè)是否將獲獎(jiǎng)技術(shù)運(yùn)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。此外，上交所還會(huì)關(guān)注企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和技術(shù)先進(jìn)性情況，以確定企業(yè)具備突出的科技創(chuàng)新能力。
9月份，上證主板否決了兩家公司：德納化學(xué)、派特羅爾。創(chuàng)業(yè)板上市委否決了魯華泓錦一家公司。德納化學(xué)被問(wèn)詢危險(xiǎn)化學(xué)品產(chǎn)品超產(chǎn)是否符合安全管理規(guī)定、認(rèn)為超產(chǎn)不構(gòu)成重大違法違規(guī)的依據(jù)是否充分、九鼎投資()及九鼎集團(tuán)間接入股的合規(guī)性及合理性、直銷毛利率遠(yuǎn)高于貿(mào)易商銷售毛利率的原因等。派特羅爾被問(wèn)詢到會(huì)計(jì)處理政策是否合理、收入是否存調(diào)節(jié)空間、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)與內(nèi)控制度、毛利率異常波動(dòng)、大客戶依賴客戶、供應(yīng)重疊、利益輸送等問(wèn)題。魯華泓錦成為創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制下否決的第7家公司。創(chuàng)業(yè)板上市委認(rèn)為，公司報(bào)告期內(nèi)存在多項(xiàng)涉及生產(chǎn)安全的行政處罰，在審核期間重要子公司天津魯華多次出現(xiàn)涉及生態(tài)安全的違法違規(guī)行為，有關(guān)部門對(duì)部分違法行為的處罰時(shí)間和金額存在不確定性；報(bào)告期各期，發(fā)行人向中石化的采購(gòu)金額占比超過(guò)70%，中石化同時(shí)是發(fā)行人的***大客戶，且中石化下屬公司從事與發(fā)行人類似業(yè)務(wù)，發(fā)行人與中石化合作的穩(wěn)定性和持續(xù)性、是否存在重大依賴，對(duì)發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力構(gòu)成重大影響；發(fā)行人實(shí)際控制人與其親屬、發(fā)行人員工之間存在大額資金往來(lái)。上述事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人內(nèi)部控制有效性及持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的影響。上市委認(rèn)為魯華泓錦不符合《創(chuàng)業(yè)板始發(fā)辦法》第十一條。 發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的**技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)。
科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)確定“三大獎(jiǎng)項(xiàng)”的例外為企業(yè)在科創(chuàng)板上市提供了更多機(jī)會(huì)，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)三大重要的國(guó)家獎(jiǎng)項(xiàng)也的確意味著相關(guān)技術(shù)有很高的“含金量”，這樣的高水平技術(shù)如果能被企業(yè)用好，用于企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)和主營(yíng)產(chǎn)品中，很大程度中會(huì)為企業(yè)帶來(lái)相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)地位。但是在現(xiàn)實(shí)中，由于獎(jiǎng)項(xiàng)的本身特點(diǎn)，例如獎(jiǎng)項(xiàng)的參與成員多、獎(jiǎng)項(xiàng)授予公民個(gè)人和組織的要求等，會(huì)給這一指標(biāo)的認(rèn)定帶來(lái)一些困難。企業(yè)在以該項(xiàng)指標(biāo)說(shuō)明科創(chuàng)屬性時(shí)，一定要緊緊把握條文中要求的企業(yè)或企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)人員“作為主要參與單位/人員”，進(jìn)行細(xì)致說(shuō)明。作為一項(xiàng)例外指標(biāo)，企業(yè)也要理解背后的“潛臺(tái)詞”，任何的例外指標(biāo)一定是要充分體現(xiàn)出企業(yè)突出的科技創(chuàng)新能力。因此，企業(yè)一定要結(jié)合當(dāng)前的發(fā)展情況以及技術(shù)和產(chǎn)品市場(chǎng)化狀況，實(shí)事求是地說(shuō)明獲獎(jiǎng)技術(shù)對(duì)當(dāng)前和未來(lái)時(shí)期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)運(yùn)營(yíng)的有益作用，而不能認(rèn)為獲得了獎(jiǎng)項(xiàng)就是終點(diǎn)、獲得了獎(jiǎng)項(xiàng)企業(yè)就能上市。相反，獲得獎(jiǎng)項(xiàng)才剛剛是一個(gè)開(kāi)始，這一獎(jiǎng)項(xiàng)的技術(shù)能為企業(yè)帶來(lái)什么前景才是值得被企業(yè)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公眾關(guān)心的。上交所對(duì)科創(chuàng)屬性的審核也作了明確規(guī)定：本所發(fā)行上市審核中，按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則。徐匯區(qū)科創(chuàng)板商業(yè)秘密糾紛
保薦人應(yīng)按照本指南要求認(rèn)真梳理所需咨詢溝通問(wèn)題，進(jìn)行深入分析和審慎判斷，履行內(nèi)部相關(guān)程序.徐匯區(qū)科創(chuàng)板商業(yè)秘密糾紛
據(jù)統(tǒng)計(jì)，在500多家科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)中，披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)總計(jì)100余家，占比2成，而披露糾紛案件總數(shù)更是超過(guò)200起。以半導(dǎo)體企業(yè)集聚的長(zhǎng)三角地區(qū)為例，該地區(qū)的247家申報(bào)企業(yè)中，披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)近50家，糾紛案件總數(shù)近100起。其中，如前文所述的蘇州敏芯股份、上海晶豐明源等多家企業(yè)，在IPO期間遭遇競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手**侵權(quán)訴訟，成為影響企業(yè)IPO進(jìn)程的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)事件；寧波長(zhǎng)陽(yáng)科技在上市后不久便遭遇海外老對(duì)手東麗株式會(huì)社**侵權(quán)訴訟，一度影響股價(jià)?？梢?jiàn)，如果企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛未能很好解決并消除影響，或在IPO期間遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的突然襲擊，一旦涉及企業(yè)的**技術(shù)或主營(yíng)產(chǎn)品，恐怕會(huì)直接影響企業(yè)IPO進(jìn)程。 徐匯區(qū)科創(chuàng)板商業(yè)秘密糾紛
上海新微超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司匯集了大量的優(yōu)秀人才，集企業(yè)奇思，創(chuàng)經(jīng)濟(jì)奇跡，一群有夢(mèng)想有朝氣的團(tuán)隊(duì)不斷在前進(jìn)的道路上開(kāi)創(chuàng)新天地，繪畫新藍(lán)圖，在上海市等地區(qū)的商務(wù)服務(wù)中始終保持良好的信譽(yù)，信奉著“爭(zhēng)取每一個(gè)客戶不容易，失去每一個(gè)用戶很簡(jiǎn)單”的理念，市場(chǎng)是企業(yè)的方向，質(zhì)量是企業(yè)的生命，在公司有效方針的領(lǐng)導(dǎo)下，全體上下，團(tuán)結(jié)一致，共同進(jìn)退，齊心協(xié)力把各方面工作做得更好，努力開(kāi)創(chuàng)工作的新局面，公司的新高度，未來(lái)上海新微超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)供應(yīng)和您一起奔向更美好的未來(lái)，即使現(xiàn)在有一點(diǎn)小小的成績(jī)，也不足以驕傲，過(guò)去的種種都已成為昨日我們只有總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，才能繼續(xù)上路，讓我們一起點(diǎn)燃新的希望，放飛新的夢(mèng)想！