從企業(yè)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)鏈分布來(lái)看，半導(dǎo)體科創(chuàng)板IPO企業(yè)主要分布在設(shè)備、材料、設(shè)計(jì)、封測(cè)和制造等產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)，其中上市企業(yè)數(shù)量**多的是設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，共有上市企業(yè)20家，其次為制造環(huán)節(jié)，共有上市企業(yè)13家，之后依次為：設(shè)備環(huán)節(jié)，有上市企業(yè)4家；材料環(huán)節(jié)，有上市企業(yè)5家；封測(cè)環(huán)節(jié)，有上市企業(yè)3家。從市值來(lái)看，超半數(shù)上市企業(yè)已達(dá)百億市值，其中中芯國(guó)際和華潤(rùn)微更是其中市值超千億的***。從企業(yè)注冊(cè)地分布來(lái)看，半導(dǎo)體科創(chuàng)上市企業(yè)主要聚集在北京、上海、廣東、江蘇四大地區(qū)，截止至2021年4月底，北京、上海、廣東、江蘇四地布局科創(chuàng)上市的總占比高達(dá)76%，占據(jù)了全國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)科創(chuàng)IPO的大部分份額。其中廣東在全國(guó)半導(dǎo)體領(lǐng)域內(nèi)科創(chuàng)板IPO企業(yè)總申請(qǐng)量占比高達(dá)24%，上海占比23%、江蘇占比21%、北京占比8%，其他地區(qū)的企業(yè)申請(qǐng)量總和只有24%。 是否發(fā)生過(guò)技術(shù)泄密事故或存在泄密風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行人員工《競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議》及《保密協(xié)議》的執(zhí)行情況等。青浦區(qū)科創(chuàng)板5項(xiàng)例外注意事項(xiàng)
對(duì)于研發(fā)型企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)總是承擔(dān)著各類的研發(fā)項(xiàng)目，一些項(xiàng)目因其***的研發(fā)意義或研發(fā)難度，證明了企業(yè)具備突出的科技創(chuàng)新能力，使其有滿足科創(chuàng)板上市的“硬科技”底色。從這一指標(biāo)的條款規(guī)定來(lái)看，企業(yè)要滿足這一指標(biāo)的要求需要滿足三個(gè)條件：（1）其研發(fā)項(xiàng)目屬于國(guó)家重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目；（2）企業(yè)在該項(xiàng)目中是**或牽頭的角色；（3）該項(xiàng)目與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)和**技術(shù)相關(guān)。盡管上述條件在字面上容易理解，企業(yè)在審核自己的項(xiàng)目時(shí)只需要做“是”與“否”的判斷，但是這一指標(biāo)作為一種例外情形，上交所對(duì)該指標(biāo)的判斷同樣是嚴(yán)格謹(jǐn)慎的。企業(yè)需要對(duì)照科創(chuàng)板對(duì)科創(chuàng)屬性、對(duì)企業(yè)科創(chuàng)能力、科創(chuàng)板定位的***要求，結(jié)合其重大科技專項(xiàng)的具體情況，充分進(jìn)行信息披露和說(shuō)明，才有可能得到上交所的認(rèn)可。下面通過(guò)一個(gè)案例介紹企業(yè)在應(yīng)對(duì)上交所問(wèn)詢中如何對(duì)其科創(chuàng)屬性進(jìn)行說(shuō)明，以通過(guò)“國(guó)家重大科技專項(xiàng)”指標(biāo)闡明其符合科創(chuàng)板定位。青浦區(qū)科創(chuàng)板5項(xiàng)例外注意事項(xiàng)半導(dǎo)體的產(chǎn)業(yè)分工模式?jīng)Q定了無(wú)法完全追求全產(chǎn)業(yè)鏈國(guó)產(chǎn)化，在達(dá)到一定的國(guó)產(chǎn)化程度后還應(yīng)該積極參與全球化。
自2019年3月科創(chuàng)板正式開(kāi)閘以來(lái)，無(wú)論是中芯國(guó)際的“閃電過(guò)會(huì)”，還是后續(xù)國(guó)內(nèi)AI“芯”***股寒武紀(jì)以及***IP供應(yīng)商芯原股份等一批重量級(jí)半導(dǎo)體企業(yè)的成功過(guò)會(huì)，都使其在中美科技爭(zhēng)端愈演愈烈的時(shí)代背景下為國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了關(guān)鍵作用。截止到2021年4月底，本報(bào)告研究了涉及材料、設(shè)備和集成電路設(shè)計(jì)等多個(gè)方面的半導(dǎo)體行業(yè)科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)總計(jì)100家。其中，已發(fā)行上市企業(yè)總計(jì)48家，數(shù)量占比接近科創(chuàng)板上市企業(yè)總數(shù)的六分之一，為科創(chuàng)板的發(fā)展貢獻(xiàn)了舉足輕重的力量。
上周，主要從事智能物流系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售的衣拿智能，主動(dòng)撤回了科創(chuàng)板申報(bào)材料而止步科創(chuàng)板，此前*披露一輪問(wèn)詢答復(fù)。值得關(guān)注的是，企業(yè)在IPO申報(bào)前、IPO期間，總計(jì)有近40項(xiàng)**被提無(wú)效！衣拿智能曾在招股書(shū)（申報(bào)稿）中披露，在其申報(bào)同月，收到其8項(xiàng)**被提起無(wú)效請(qǐng)求的通知，并說(shuō)明正在組織相關(guān)各方準(zhǔn)備前述陳述意見(jiàn)。在首輪問(wèn)詢答復(fù)中，企業(yè)進(jìn)一步披露，在2021年1-3月，又接連收到了無(wú)效宣告請(qǐng)求。此時(shí)，衣拿智能被提無(wú)效的**數(shù)量已高達(dá)37項(xiàng)，其中發(fā)明專利17項(xiàng)，占比已達(dá)衣拿智能發(fā)明專利總量的1/3。列舉屬于科創(chuàng)板行業(yè)“白名單”的同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)也列出了“負(fù)面清單”.
《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者注意到，除了大客戶入股、銷售定價(jià)以及關(guān)聯(lián)交易等重點(diǎn)內(nèi)容外，今年以來(lái)好達(dá)電子不僅面臨著退換貨率和不良率提升明顯問(wèn)題，而且9月新增村田**糾紛訴訟案，公司上市之路再添變數(shù)。在上交所首輪問(wèn)詢函中，客戶入股對(duì)好達(dá)電子的業(yè)績(jī)影響、銷售定價(jià)以及關(guān)聯(lián)交易等系列問(wèn)題首當(dāng)其沖。好達(dá)電子在材料中詳細(xì)披露了與小米、華勤技術(shù)等客戶的送樣驗(yàn)證時(shí)間、***交易時(shí)間以及相應(yīng)客戶入股時(shí)間。《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者注意到，好達(dá)電子2016年12月即送樣至中興康訊，中興2018年3月率先入股；雖然公司向小米送樣、***交易時(shí)間較華勤技術(shù)早，但小米和華勤在2018年9月同一時(shí)間點(diǎn)增資入股；華為入股的時(shí)間與好達(dá)電子***交易時(shí)間比較接近?；R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以給科創(chuàng)企業(yè)修筑技術(shù)“護(hù)城河”，為投資者建立信心以及對(duì)未來(lái)收益的穩(wěn)定預(yù)期.奉賢區(qū)長(zhǎng)三角科創(chuàng)板
支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá)到前述指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市。青浦區(qū)科創(chuàng)板5項(xiàng)例外注意事項(xiàng)
景業(yè)智能主要從事特種機(jī)器人及智能裝備的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，于2021年6月獲科創(chuàng)板受理，目前已答復(fù)第2輪問(wèn)詢。在第2輪問(wèn)詢中，針對(duì)景業(yè)智能研發(fā)體系相關(guān)問(wèn)題，審核機(jī)構(gòu)關(guān)注的部分重點(diǎn)有：研發(fā)活動(dòng)和生產(chǎn)活動(dòng)的區(qū)分依據(jù)及準(zhǔn)確性；是否存在將預(yù)研類項(xiàng)目成本計(jì)入研發(fā)費(fèi)用的情形，研發(fā)費(fèi)用的核算是否清晰？認(rèn)定為研發(fā)人員的研發(fā)活動(dòng)工時(shí)是否均超過(guò)50%？未超過(guò)50%研發(fā)活動(dòng)工時(shí)的人員薪酬在報(bào)告期各期的金額及占比情況?！军c(diǎn)評(píng)】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)報(bào)告期內(nèi)的研發(fā)投入歸集、研發(fā)人員認(rèn)定等情況進(jìn)行核查，并就企業(yè)是否符合科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)發(fā)表核查意見(jiàn)。其中，研發(fā)投入為企業(yè)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)形成的總支出，通常包括研發(fā)人員工資費(fèi)用、直接投入費(fèi)用、無(wú)形資產(chǎn)攤銷費(fèi)用等，**技術(shù)人員能夠?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)揮實(shí)際作用，通常包括研發(fā)負(fù)責(zé)人、研發(fā)部門(mén)主要成員、主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)和非**技術(shù)的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人等；科創(chuàng)板企業(yè)還應(yīng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行研發(fā)相關(guān)內(nèi)控制度。 青浦區(qū)科創(chuàng)板5項(xiàng)例外注意事項(xiàng)
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